关于开展非自然人投资者受益所有人信息备案登记工作的公告

尊敬的投资者 :

为全面贯彻《中华人民共和国反洗钱法》《受益所有人信息管理办法》等监管要求，进一步规范受益所有人信息管理，华创证券有限责任公司（以下统称 " 我司 "）将引导符合条件的非自然人投资者完成受益所有人信息备案登记工作。现就相关事项公告如下：

一、备案登记要求

（一）适用对象

在我司开立账户的公司、合伙企业、外国公司分支机构等非自然人投资者（以下简称 " 备案主体 "）。

（二）受益所有人认定标准

1. 通过直接方式或者间接方式最终拥有备案主体 25% 以上股权、股份或者合伙权益；

2. 虽未满足第一项标准，但最终享有备案主体 25% 以上收益权、表决权；

3. 虽未满足第一项标准，但单独或者联合对备案主体进行实际控制。

不存在前述三种情形的，应当将备案主体中负责日常经营管理的人员视为受益所有人进行备案。

（三）免于备案情形

同时满足以下条件的备案主体，可签署承诺书后免于备案：

1. 注册资本（出资额）不超过 1000 万元人民币（或者等值外币）。

2. 股东、合伙人全部为自然人的备案主体。

3. 不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或者从其获取收益。

4. 不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或者从其获取收益的情形。

（四）备案时间

自本公告发布之日起至 2025 年 11 月 1 日前，请相关备案主体自行或在我司工作人员的引导下，尽快通过国家市场监督管理总局发布的渠道完成受益所有人信息备案登记工作。

（五）需填报的信息

需要备案的受益所有人信息包括：受益所有人姓名，性别，国籍，出生日期，经常居住地或者工作单位地址，联系方式，身份证件或者身份证明文件种类、号码、有效期限，受益所有权关系类型以及形成日期、终止日期（如有）。

二、免责声明

我司不会以 " 受益所有人备案登记 " 工作为由，通过短信链接、陌生网页、非官方社交软件等途径要求客户提供身份信息、账户密码、验证码等内容，投资者如遇可疑情况，请立即拔打华创证券客户服务热线核实。

三、联系方式

您可以通过华创证券客户服务热线：95513 或亲临华创证券当地分支机构进行咨询。感谢您对受益所有人信息备案工作的理解与支持！

华创证券有限责任公司

2025年5月 29日

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来源 华创证券投教基地

编辑 邓文盈 /编审 李枫 /签发 蒲谋